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证监会有关部门负责人答记者问:坚决依法查处违规减持行为

2022-05-14 05:50:15 来源:

问:近日,证监会针对药明康德(行情603259,诊股)股东上海瀛翊违规减持行为发出行政处罚事先告知书,系新《证券法》实施以来因违规减持被处罚的首个案例。请问释放了怎样的监管信号?

答:2021年5月,药明康德股东上海瀛翊违规减持股份,违反了《证券法》《上市公司股东,董监高减持股份的若干规定》有关规定,证监会拟依照《证券法》第186条对上海瀛翊做出行政处罚。

上市公司股东,董监高违规减持股份,破坏证券市场秩序,损害投资者权益,一直以来是证监会监管执法的重点。新《证券法》第36条专门对股份减持行为做出规范,要求不得违反证监会关于持有期限,卖出时间,卖出数量,卖出方式,信息披露的规定,并应当遵守证券交易所的业务规则,同时还明确了罚则。上市公司股东,董监高应当认真学习,严格遵守。违反上述规定的,要承担相应的法律责任。

针对股东,董监高减持股份,《证券法》提出信息披露的原则性要求,《减持规定》坚持“以信息披露为核心”的监管理念,对事前,事中,事后信息披露做出具体,细化规定,例如,上市公司大股东,董监高通过集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出15个交易日前预先披露减持计划等。这是保护中小投资者权益的的重要制度性安排,也是境外成熟市场的普遍做法。在减持股份过程中违反信息披露要求的,属于典型的违规减持行为。相关主体应当深刻理解规则内涵,充分认识违规责任,自觉遵守有关要求,促进形成良好市场生态和环境。

下一步,证监会将切实执行《证券法》和中办,国办联合发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,坚决依法查处违规减持行为,引导股东,董监高规范,理性,有序减持,维护资本市场交易秩序。

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